Operative Due-Diligence

Das operationelle Risiko ist ein wichtiger Aspekt der Due-Diligence-Prüfung von Asset Managern und der Portfolioüberwachung. Die Gruppe Operational Risk Solutions (ORS) unterstützt Investoren mit einer Reihe von Anforderungen in Bezug auf das operationelle Risiko, von einmaligen Due-Diligence-Prüfungen bis hin zu fortlaufenden Risikobewertungen.

Flexible Dienstleistungen für operationelle Risiken

In der heutigen komplexen Investmentwelt ist die operative Due Diligence (ODD) ein wichtiger Schutz für institutionelle Anleger. bfinance Operational Risk Services (ORS) bietet umfassende Unterstützung, um die spezifischen Bedürfnisse der Investoren über alle Anlageklassen hinweg zu erfüllen.

Ad-hoc-ODD-Dienstleistungen wurden entwickelt, um Investoren bei der Auswahl von Managern zu unterstützen, entweder auf eigenständiger Basis oder als Teil eines umfassenderen Due-Diligence-Prozesses von Investment Managern. Für längerfristige Engagements bietet bfinance ORS operationelle Risikobewertungen und -überwachungen an. Dies kann, wenn gewünscht, als Teil eines umfassenderen Portfolio-Monitoring-Programms strukturiert werden.

Operational Due Diligence
Assets Governance Ownership Corporate Structure Execution Compliance Allocation Errors Trade settlement & reconciliation Valuation Accounting Cash controls Regulation Compliance programme Internal audit Controls reporting Liquidity Counterparty Investment Operational Crisis Management Business Continuity Logical Access Cyber Security Infrastructure CSR D&I ESG Liquidity Terms Investor Concentration Offering Documents Governance Structure bfinance ODD process Business FundStructure ESG Trading Operations Technology Risk Compliance

Operative Due Diligence, die auf die individuellen Bedürfnisse der Kunden zugeschnitten ist

bfinance ORS liefert eine eingehende Bewertung der Richtlinien, Verfahren und Ressourcen von Asset Managern in Bezug auf wichtige Kontrollfunktionen. Die Breite und Tiefe des ODD ist auf den Strategietyp, den Vermögensverwalter und die Wahl des Vehikels zugeschnitten. Die Bedürfnisse des Kunden spiegeln sich auch in maßgeschneiderten ODD-Fragebögen wider. In den Berichten werden die Informationen hervorgehoben, die für die Entscheidungsfindung im Fall des jeweiligen Kunden am wichtigsten sind.

Wo es möglich ist, arbeitet das Team proaktiv mit den Investoren zusammen, um Schwachstellen zu beheben. Wir glauben, dass direktes Engagement den Eckpfeiler eines effektiven ODD-Prozesses bildet. Bfinance teilt proaktiv neue "Best Practices" der Branche mit Asset Managern, die unsere Kunden beauftragen möchten, wie z. B. neue Tools zur Reduzierung des Cyberrisikos von "Markenimitationen" oder Ansätze für Hintergrundüberprüfungen von Mitarbeitern.

Wachsende Herausforderung für operationelle Risiken

Anlagestrukturen, Finanzinstrumente, regulatorische Rahmenbedingungen und Durchsetzungsniveaus ändern sich im Laufe der Zeit ständig. Der technologische Fortschritt schreitet voran. Gleichzeitig werden auch die Portfolios der Anleger komplexer, da immer mehr Kunden eine breitere Palette von Anlageklassen, Nischenstrategien und aufstrebenden Managern nutzen. bfinance ORS deckt alle unten aufgeführten Anlageklassen und mehr ab.

Diese Entwicklungen schaffen neue Hürden für Investoren, die versuchen, operationelle Risiken zu bewerten und zu kontrollieren. Wir stellen fest, dass sich Anleger bei der Auswahl von Managern stärker auf ODD-Überlegungen konzentrieren, um die sich verändernde Landschaft potenzieller Bedrohungen widerzuspiegeln, und auch nach Beratung zu Nicht-Anlagerisiken suchen, die mit ihren bestehenden Managerbeziehungen verbunden sind.

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