Operative Due-Diligence

Das operationelle Risiko ist ein wichtiger Aspekt der Due-Diligence-Prüfung von Asset Managern und der Portfolioüberwachung. Die Gruppe Operational Risk Solutions (ORS) unterstützt Investoren mit einer Reihe von Anforderungen in Bezug auf das operationelle Risiko, von einmaligen Due-Diligence-Prüfungen bis hin zu fortlaufenden Risikobewertungen.

Operational Due Diligence

Die gezielte Dienstleistung für operationelle Risiken

Die ORS-Funktion von bfinance bietet umfassende Unterstützung beim operationellen Risikomanagement in allen Anlageklassen.

Die flexiblen Dienstleistungen sind so konzipiert, dass sie den unterschiedlichen Bedürfnissen der Anleger gerecht werden. Wir unterstützen unsere Kunden bei der Ad-hoc-Due-Diligence-Prüfung (Operational Due Diligence, ODD) während der Auswahl des Asset Managers, entweder auf eigenständiger Basis oder als Teil einer umfassenderen Due-Diligence-Prüfung des Investmentmanagers. Darüber hinaus bietet das Team Bewertungen des operativen Risikos und eine längerfristige Überwachung an: Dies kann (falls gewünscht) Teil eines umfassenderen Programms zur Portfolioüberwachung sein.

Die Analyse wird durch die Verwendung von maßgeschneiderten Due-Diligence-Fragebögen unterstützt, die auf die Bedürfnisse der Kunden zugeschnitten sind. In den Berichten werden die für Sie wichtigsten Informationen klar dargestellt. Wo immer möglich, arbeitet das Team proaktiv mit den Asset Managern zusammen, um Schwachstellen zu beseitigen, indem operative Verbesserungen vorgeschlagen werden.

ODD

Unterstützung der Due-Diligence-Prüfung von Asset Managern

Institutionelle Anleger konzentrieren sich bei der Auswahl von Asset Manager immer mehr auf die operative Due Diligence. In der Tat erhalten viele von den Aufsichtsbehörden inzwischen verbindliche Richtlinien für die Notwendigkeit einer Bewertung der operativen Prozesse und Kontrollen der Asset Manager.

Gleichzeitig entwickeln sich die Herausforderungen weiter. Die Regulierung, die Fondsstrukturen und die Finanzinstrumente werden immer komplexer.

Cyber-Risiken verändern sich schnell. Die Asset Manager nutzen immer größere Netzwerke von Drittanbietern. Die Verlagerung hin zum "Home-Office" hat neue Bedrohungen geschaffen. Private Market - und alternative Strategien - ein wachsender Anteil der Anlegerportfolios - bringen ein größeres Risiko mit sich. Zusätzlich verlangen globale Regulierungsbehörden mehr Transparenz von Unternehmen.

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Was unsere Kunden sagen

Zu den wichtigsten Themen, die während der ODD angesprochen gehören:

Wir sind der Meinung, dass Anleger eine umfassende ODD-Bewertung für alle Mandate durchführen sollten, unabhängig von der Größe des Managers oder dem Schwerpunkt der Strategie. Während Art und Umfang einer ODD-Prüfung je nach Zielmanager und dessen Strategie variieren, gibt es in allen Bereichen ähnliche Risiken und Probleme. Die folgende Tabelle gibt einen Überblick über die wichtigsten Punkte, die bei einer ODD-Prüfung berücksichtigt werden sollten.

Kontrollfunktion Schwerpunktbereiche Kontrollfunktion Schwerpunktbereiche
Struktur der Organisation Unternehmensstruktur
Eigentumsverhältnisse
Verwaltetes Vermögen
Governance-Rahmen
Wichtige Gremien
Einstellungstests
Regulierung, Audit und Compliance Beziehungen zum Regulator
Rahmen für die Einhaltung der Vorschriften
Richtlinien und Verfahren
Mitarbeiterschulung
Interne Revision
Interne Kontrollberichte
Handel/Transaktionen Trade Execution
Pre-Trade Compliance
Best Execution
Order Allokation
Handelsfehler
Risikomanagement Anlagerisiko
Operationelles Risiko
Kontrahentenaufsicht
Hauptmakler und ISDA-Beziehungen
Collateral Management
Middle Office, Back Office und Bewertung Handelsabwicklung und -Abstimmung
Bewertungsmethodik
Schattenbilanzierung
NAV-Bestätigung
Bargeldkontrollen
Cybersicherheit und Geschäftskontinuität Penetrationstests
Schulungen zum Sicherheitsbewusstsein
Phishing Simulations
Multi-Faktor-Authentifizierung
Planung der Geschäftskontinuität
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Portfolio Solutions

Duncan Higgs

Duncan Higgs

Managing Director, Leiter der Abteilung Portfolio Solutions

Matthew Siddick

Matthew Siddick

Senior Director, Lösungen für operationelle Risiken

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